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徐翔被列入黑名單原因是什么?徐翔是誰(shuí)?徐翔個(gè)人資料照片簡(jiǎn)歷

中國(guó)第一宗信息型操縱證券市場(chǎng)刑事案件宣判近半年后,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)6月7日,對(duì)涉案的上海澤熙投資管理有限公司采取紀(jì)律處分,撤銷其私募基金管理人登記,取消會(huì)員資格;對(duì)主犯澤熙投資總經(jīng)理、法定代表人徐翔,以及澤熙投資總經(jīng)理助理、風(fēng)控合規(guī)控制人徐峻,徐翔之母、澤熙投資實(shí)際控制人鄭素貞,加入黑名單并予以公開譴責(zé),取消其通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。

值得一提的是,由于徐翔案并非由證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送,法律界人士對(duì)財(cái)新記者表示,“按照法律層級(jí)效力看,證監(jiān)會(huì)不會(huì)再行政處罰。”

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱,徐翔作為私募基金從業(yè)人員,從“私募明星”淪為“階下囚”,損害了行業(yè)的聲譽(yù),擾亂了行業(yè)秩序,教訓(xùn)深刻,全行業(yè)應(yīng)當(dāng)深入反思,引以為戒。協(xié)會(huì)還表示,加入黑名單后,相關(guān)機(jī)構(gòu)不得重新登記,相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。

據(jù)青島檢察院的指控,2010年至2015年,徐翔單獨(dú)或伙同王巍、竺勇,先后與13家上市公司的董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人(均另案處理),合謀控制上市公司擇機(jī)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”方案,引入熱點(diǎn)題材等利好消息;徐翔、王巍基于上述信息優(yōu)勢(shì),使用基金產(chǎn)品及其控制的證券賬戶,在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行涉案公司股票的連續(xù)買賣,拉抬股價(jià);徐翔以大宗交易的方式,接盤上述公司股東減持的股票;上述公司股東將大宗交易減持的股票獲利部分,按照約定的比例與徐翔等人分成;或者雙方在共同認(rèn)購(gòu)涉案公司非公開發(fā)行的股票后,以上述方式拉抬股價(jià),拋售股票獲利,或?qū)崿F(xiàn)股票增值。

財(cái)新網(wǎng)此前獨(dú)家報(bào)道,上述13家涉案上市公司及高管分別為:美邦服飾原董事長(zhǎng)周成建,文峰股份董事長(zhǎng)徐長(zhǎng)江,華麗家族原董事長(zhǎng)王偉林、大股東上海南江集團(tuán)原董事長(zhǎng)王棟,樂通股份原董事長(zhǎng)張彬賢,明牌珠寶董事長(zhǎng)虞兔良、原董秘曹國(guó)其,東方金鈺原董事長(zhǎng)趙興龍、原董秘顧峰,鑫科材料實(shí)際控制人李非列,上海新梅原董事長(zhǎng)張靜靜、董秘何婧,向日葵實(shí)際控制人吳建龍、原董秘楊旺翔,金科股份原董事長(zhǎng)黃紅云,萬(wàn)邦達(dá)董事長(zhǎng)王飄揚(yáng)、原董秘龍嘉、財(cái)務(wù)總監(jiān)李繼富,中弘股份原董事長(zhǎng)王永紅、董秘金潔,賽象科技實(shí)際控制人張建浩、原董秘朱洪光、大股東天津賽象創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司原財(cái)務(wù)主管劉桂榮。

法院審理認(rèn)為,徐翔、王巍、竺勇才謀取非法利益,與他人合謀,利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格和交易量,犯罪數(shù)額及違法所得數(shù)額特別巨大,情節(jié)特別嚴(yán)重,嚴(yán)重破壞了國(guó)家對(duì)證券交易的管理制度和正常的交易秩序,其行為均構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。在共同犯罪中,徐翔、王巍起主要作用,系主犯;竺勇起次要作用,系從犯。王巍、竺勇主動(dòng)到案,如實(shí)供述犯罪事實(shí),構(gòu)成自首。徐翔、竺勇犯罪所得贓款全部被追繳,王巍犯罪所得贓款部分被追繳。

據(jù)了解,徐翔等人實(shí)際非法獲利93.38億元,持有東方金鈺定增股票1.44億股。其中,徐翔等人在二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易及大宗交易接盤后在二級(jí)市場(chǎng)拋售獲利49.78億元,徐翔單獨(dú)獲取大宗交易減持分成款21.24億元,徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15.91億元,王巍在二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易獲利6.45億元。

青島市中級(jí)人民法院今年1月23日一審宣判,徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場(chǎng)罪,分別被判處有期徒刑五年六個(gè)月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年。財(cái)新記者獲悉,三人共處罰金120.5億元。徐翔等人服從判決未上訴。

協(xié)會(huì)對(duì)全行業(yè)表示,要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則,稱徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報(bào)送和基金運(yùn)作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線,合規(guī)意識(shí)淡漠,風(fēng)控形同虛設(shè),導(dǎo)致其最終走向了犯罪。

協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào),要堅(jiān)持投資者利益至上的原則。信任是基金行業(yè)的立足之本。徐翔等人利用基金財(cái)產(chǎn)為其及他人牟取利益,實(shí)施利益輸送,不僅個(gè)人身敗名裂,而且危及了投資者對(duì)基金行業(yè)的信任。

協(xié)會(huì)重申,嚴(yán)禁利用基金財(cái)產(chǎn)從事違法犯罪活動(dòng)?;鹜顿Y活動(dòng)不得因牟取利潤(rùn)而逾越甚至踐踏法律?;鹦袠I(yè)必須對(duì)法律常懷敬畏之心,時(shí)刻牢記,挑戰(zhàn)法律的行為必然受到制裁,不義之財(cái)終將面臨追繳。

協(xié)會(huì)要求,堅(jiān)決抵制違法違規(guī)行為。基金管理人既要潔身自好,也要與行業(yè)里的違法違規(guī)現(xiàn)象作斗爭(zhēng)?;鹜泄苋恕⒒痄N售機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也要各司其職,發(fā)揮行業(yè)看門人的作用,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止違法違規(guī)行為。

協(xié)會(huì)還要求,全行業(yè)應(yīng)當(dāng)舉一反三,全面增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí),忠實(shí)于受托人責(zé)任,牢牢守住執(zhí)業(yè)底線,堅(jiān)決抵制和揭露行業(yè)的不良風(fēng)氣和違法違紀(jì)行為,打造“合規(guī)者勝、違紀(jì)者汰”的行業(yè)秩序,讓基金行業(yè)成為投資者值得信賴、可以依靠的投資主渠道,真正促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。

徐翔個(gè)人資料

徐翔,1978年生,人稱“寧波漲停板敢死隊(duì)”總舵主,“私募一哥”。從營(yíng)業(yè)部成名,到公開發(fā)行陽(yáng)光私募產(chǎn)品,徐翔在創(chuàng)造一個(gè)又一個(gè)資本市場(chǎng)奇跡的同時(shí)始終保持神秘。曾任上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理。

徐翔是中國(guó)最受關(guān)注也最為神秘的私募人士。他從不在公開場(chǎng)合發(fā)聲,極少接受媒體采訪,更不允許拍照 。

2015年11月1日,涉嫌違法犯罪,被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。 2016年4月29日從青島市公安機(jī)關(guān)獲悉,澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易犯罪,于近日被依法批準(zhǔn)逮捕。2016年12月5日,徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案開庭。2017年1月23日,青島市中級(jí)人民法院對(duì)被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行一審宣判,被告人徐翔犯操縱證券市場(chǎng)罪,被判處有期徒刑五年六個(gè)月,同時(shí)并處罰金。

責(zé)任編輯:林晗枝

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