路博邁成中國內(nèi)地首批獲投資建議服務資格WOFE機構

3月21日，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，路博邁（上海）投資管理有限公司（以下簡稱“路博邁”）正式獲得在境內(nèi)開展投資建議服務資格，同時也成為第一批獲得此資格的WOFE機構。

公司CEO劉頌表示：“非常高興路博邁在中國內(nèi)地的業(yè)務又邁出了一大步，路博邁一直致力于將集團優(yōu)秀的海外策略做出中國版本，為投資人提供全球視野、成熟專業(yè)的服務。更具意義的是，這是中國內(nèi)地金融市場不斷對外開放的最好例證。相信越來越多的外資機構進入中國內(nèi)地市場開展業(yè)務，與本土同業(yè)展開良性競爭，這不僅有利于整個資本市場的發(fā)展進步，更是對財富管理需求越來越大的投資人負責任的態(tài)度。”

資料顯示，路博邁于2017年11月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案為私募基金管理人。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》要求，若要為證券期貨經(jīng)營機構提供投資建議服務，申請者應符合以下條件：

1、 已成為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員。

2、 具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、最近三年無不良從業(yè)記錄。

路博邁是目前少數(shù)符合“3+3+1”要求的WOFE機構之一。“路博邁已于2018年發(fā)行了第一只債券基金以及QDLP產(chǎn)品。今年已推出第二只債券產(chǎn)品，并計劃發(fā)行A股量化和多元資產(chǎn)產(chǎn)品。”劉頌表示，“可以開展投資建議服務后，我們也有機會與更多本土機構合作，強強聯(lián)合，達到雙贏效果。”