新一輪的交易所清理整頓風(fēng)暴正強(qiáng)勢來襲?!蹲C券日報(bào)》記者了解到,1月9日,由中國證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開。會(huì)議提出,要深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動(dòng),用半年時(shí)間集中整治,切實(shí)解決交易場所存在的違法違規(guī)問題,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)內(nèi)人士表示,清理整頓違法違規(guī)的交易場所,抓緊清理處置各類交易場所存在的突出問題,對于防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者的合法權(quán)益具有重要意義。
國務(wù)院2011年11月份出臺了《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(簡稱“38號文”,決定建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議,共有20多個(gè)部委組成,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方政府,對各類交易場所進(jìn)行清理整頓,并對各類交易場所的交易標(biāo)的以及交易模式都進(jìn)行了規(guī)定。
2012年清理整頓進(jìn)一步細(xì)化。當(dāng)年7月份國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(簡稱“37號文”),明確提出“未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn),不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所。”
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示,地方交易所由地方主導(dǎo)、地方設(shè)立、地方管理,在操作規(guī)則流程上帶有很強(qiáng)的不規(guī)范性,很多地方交易所的交易行為都帶有杠桿和比較強(qiáng)的衍生功能,發(fā)展小散戶,發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)的交易品種,把現(xiàn)貨當(dāng)期貨炒,缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。這些地方交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,確立底線監(jiān)管思維,只有具有高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者才能夠進(jìn)入這個(gè)市場,同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立負(fù)面清單制度,明確“禁區(qū)”。
交易場所清理整頓自國務(wù)院相關(guān)文件下發(fā)之后,相關(guān)部門也已經(jīng)多次出手。比如,2014年8月15日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹,清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室6月底發(fā)出《關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》,決定用3個(gè)月左右的時(shí)間,對各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查。重點(diǎn)檢查對象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場所,以及投訴舉報(bào)和媒體負(fù)面報(bào)道較多的其他交易場所。
截至去年底,我國大宗商品電子類交易市場實(shí)物交易規(guī)模超過30萬億元。然而,近幾年來,有一類不以實(shí)物交割為目的、僅僅炒作虛擬標(biāo)的,甚至操縱價(jià)格致投資者虧損的投機(jī)類市場日益猖獗,不少投資者上當(dāng)受騙,涉及金額巨大。
聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議也點(diǎn)名了這些行為。
“這些行為不僅違反國務(wù)院文件規(guī)定,有的甚至構(gòu)成嚴(yán)重違法行為,侵害廣大投資人利益,帶來大量的信訪投訴問題,影響社會(huì)穩(wěn)定,亟待予以清理整治。”會(huì)議指出。
鑒于此,有業(yè)內(nèi)人士判斷,2017年將會(huì)是場外市場的監(jiān)管年和轉(zhuǎn)型年,大宗商品交易市場將會(huì)有一場監(jiān)管風(fēng)暴。“回頭看”活動(dòng)重點(diǎn)排查在上一輪監(jiān)管中已經(jīng)通過驗(yàn)收的交易平臺,交易品種方面還會(huì)重點(diǎn)針對貴金屬、原油,以及郵幣卡等新型交易模式。
早在去年11月25日的新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人已經(jīng)透露:清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室已作出部署,各地正在對地方各類交易場所進(jìn)行摸底排查。
業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為,清理整頓交易場所非常有必要,因?yàn)橛械乃^交易所在發(fā)展過程中已經(jīng)脫離了自身的功能定位,衍生出一些違法違規(guī)行為。對這些交易場所進(jìn)行清理整頓,有助于防止風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步蔓延。
責(zé)任編輯:林晗枝
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