伸手必被捉 新時(shí)代證券高管內(nèi)幕交易被罰

對(duì)于證券從業(yè)者來說，終身證券市場禁入的處罰可以說是重罰，但就有“膽大者”以身試法，見利忘義，妄想通過內(nèi)幕交易來獲利，最終搬起石頭砸自己的腳，偷雞不成蝕把米。

時(shí)任新時(shí)代證券總經(jīng)理助理羅向陽內(nèi)幕交易案就是一典型案例。羅向陽利用職務(wù)知悉內(nèi)幕信息，同其弟羅楊穎配合，2013年內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、2014年內(nèi)幕交易“黃河旋風(fēng)”、2015年內(nèi)幕交易“黃河旋風(fēng)”，證監(jiān)會(huì)最終決定沒收羅向陽、羅楊穎違法所得共計(jì)446920元（其中前兩次內(nèi)幕交易虧損），并對(duì)羅向陽、羅楊穎處以2540760元罰款，分別對(duì)2人采取終身證券市場禁入。

記者了解到，此案涉案人員是資深證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息。羅向陽是證券公司高級(jí)管理人員，羅楊穎是證券營業(yè)部的營銷總監(jiān)，均是證券從業(yè)人員。羅向陽作為專業(yè)人士為2013年東方鐵塔收購股權(quán)項(xiàng)目、2014年黃河旋風(fēng)定向增發(fā)項(xiàng)目、2015年黃河旋風(fēng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)目提供顧問服務(wù)，是促成相關(guān)項(xiàng)目的核心關(guān)鍵人員。

為了逃避執(zhí)法部門的關(guān)注，羅向陽從多方面切斷涉案交易同自身的關(guān)聯(lián)，作案手法十分隱蔽,違法線索難以發(fā)現(xiàn)，同時(shí)，羅向陽假意配合，真意規(guī)避又增加了辦案難度。在調(diào)查期間，羅向陽正在美國訪學(xué)，經(jīng)調(diào)查組同新時(shí)代證券以及羅向陽本人積極溝通,羅向陽答應(yīng)第一時(shí)間回國配合調(diào)查；但在回國之后并沒有第一時(shí)間接受調(diào)查，在被調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)之后，才被迫接受調(diào)查。在調(diào)查過程中，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，意圖“頂包”，但因孟某娟缺乏股票常識(shí)，不能合理解釋相關(guān)交易行為，終被調(diào)查人員識(shí)破。

如何發(fā)現(xiàn)的案件線索？證監(jiān)會(huì)相關(guān)人員介紹，國務(wù)院“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的部署，是本案違規(guī)線索得以發(fā)現(xiàn)的前提。根據(jù)國務(wù)院“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的要求，證監(jiān)會(huì)制定了科學(xué)合理的專項(xiàng)檢查方案，針對(duì)證券公司在提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中是否存在違法違規(guī)問題進(jìn)行檢查，嚴(yán)格執(zhí)行專項(xiàng)檢查方案要求的規(guī)定動(dòng)作，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)了羅向陽、羅楊穎涉嫌內(nèi)幕交易的違法線索。進(jìn)而，由稽查總隊(duì)工作人員組成的專項(xiàng)檢查組將稽查辦案思路引入專項(xiàng)檢查，將稽查辦案的證據(jù)意識(shí)和專項(xiàng)檢查的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、問題導(dǎo)向相結(jié)合，排查風(fēng)險(xiǎn)、聚焦疑點(diǎn)、稽查立案、精準(zhǔn)突破，一氣推進(jìn)；專項(xiàng)檢查與稽查執(zhí)法無縫銜接，發(fā)現(xiàn)違法線索后，專項(xiàng)檢查轉(zhuǎn)變?yōu)榘讣{(diào)查，繼續(xù)跟進(jìn)，進(jìn)場調(diào)查后迅速取得重要突破，確定羅向陽是三次內(nèi)幕信息的知情人，查實(shí)羅向陽、羅楊穎同涉案賬戶之間的控制關(guān)系，實(shí)現(xiàn)打擊違法行為的穩(wěn)、準(zhǔn)、狠。針對(duì)羅向陽、羅楊穎設(shè)定的多方面立體化規(guī)避方法，調(diào)查人員對(duì)客觀證據(jù)進(jìn)行全面梳理，鎖定交易資金同羅向陽、羅楊穎相關(guān)聯(lián)的核心證據(jù)，讓羅向陽、羅楊穎巧口難辨。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人員指出，內(nèi)幕交易是刑法、證券法明令禁止的行為，更是證券從業(yè)人員不能觸碰的紅線；證券從業(yè)人員的不良執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)重影響證券行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，嚴(yán)重?fù)p害證券行業(yè)在人民群眾心中的形象，對(duì)于害群之馬，必須嚴(yán)肅處理。該案的查處，體現(xiàn)了我會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的部署，對(duì)內(nèi)幕交易違法行為始終保持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。通過對(duì)羅向陽、羅楊穎的嚴(yán)厲處罰，警告證券從業(yè)人員，底線原則不能碰，費(fèi)盡心機(jī)，終難逃法網(wǎng)恢恢，手莫伸，伸手必被捉。